本文标题《期货和衍生品法》：促进风险管理能力建设，护航公司高质量发展，作者：知世，本文有1641个文字，大小约为8KB，预计阅读时间5分钟，请您欣赏。知世金融网众多优秀文章，如果想要浏览更多相关文章，请使用网站导航的搜索进行搜索。本站虽然不乏优秀之作，但仅作为投资者学习参考。

《期货和衍生品法》作为期货行业的“基本法”，将于2022年8月1日起施行。上位法的出台不仅为下位法的制定和修订提供了基本的制度遵循和指导方向，也预示着下位法律法规和监管制度的修订即将提上议程。《期货和衍生品法》构建了完善的风险管理制度体系，也将对期货和衍生品市场产生重要的影响。以下是带来的合规风控领域的专题文章。

孙文慧，首席风险官，期货从业时间13年，具有丰富的风险控制管理经验，能够准确把控各业务的风险管理要点，不断健全业务基础管控体系，充分彰显“广州市金融高级专业人才”的优秀风采。

价格发现和风险管理是期货市场的基本功能，二者相辅相成，联系紧密。基于期货及衍生品的交易特点，期货市场的价格发现功能可以在多个方面分析、调节以及管理国家经济，为国家实施公共政策提供一种高效、市场化的风险管理工具。因此，“防范化解金融风险，维护国家经济安全”成为《期货和衍生品法》的重要立法目的。为充分发挥期货市场管理风险的功能，《期货和衍生品法》在现行法律法规和监管体系的基础上进一步完善了合规风控体系，对新时期期货公司风险管理能力建设提出了更高的要求。

一、增强公司发展制度供给是风险管理能力建设的基础

法律是治国之重器,良法是善治之前提。《期货和衍生品法》作为期货行业的“基本法”，将于2022年8月1日起施行。上位法的出台不仅为下位法的制定和修订提供了基本的制度遵循和指导方向，也预示着下位法律法规和监管制度的修订即将提上议程。为构建完善的风险管理制度体系，《期货和衍生品法》明确规定期货交易实行持仓限额、当日无负债结算、强行平仓等风控制度，同时要求期货市场和衍生品市场建立和完善风险的监测监控与化解处置制度机制，强化期货交易场所一线监管职责，规定异常情况紧急措施和突发性事件处置措施，并从法律层面提高违法违规行为的成本。规范的风险管理体系为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货和衍生品市场提供了坚强的法治保障。

上层建筑达到一定条件后将反作用于经济基础。作为期货市场的重要主体，在遵循法律法规和监管制度的前提下，期货公司全面理解和掌握风控制度和措施，积极制定和修订完善公司内部制度，增强风险管理的制度供给，必将为公司业务发展、行业经济运行、市场稳定发展发挥推动作用。良好的制度建设，有利于为风险管理业务活动开展和风险管理文化培育提供制度依据，为公司风险管理能力建设培育肥沃的土壤，从而进一步夯实市场稳定运行，促进市场功能发挥。

二、发展风险管理业务是风险管理能力建设的核心

近年来，随着期货市场的发展，期货公司通过设立专业的风险管理公司，直接参与期货衍生品业务，在一定程度上能够帮助期货公司管理生产流通、库存销售以及上下游产业链供应中的价格波动、货物保值、金融融资等风险。目前，风险管理公司在机构主体、业务规模、服务范围和效果上都取得了显著进步。国家以法律形式明确鼓励利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，确定了风险管理活动的法律地位，此举将促进期货公司积极发展风险管理业务，创新业务模式，扩大交易规模。业务的发展意味着更高的风险管理需求，只有加强风险管理能力建设，方能适应期货公司风险管理业务的发展需要。在强有力的制度支撑下，期货公司的风险管理子公司，可以通过市场化手段助力产业企业应对风险，推动稳价保供。风险管理公司可以依托在期货及衍生品市场的专业能力，提供多样化服务，满足不同客户的风险管理需求。

三、培养风险管理文化是风险管理能力建设的灵魂

良好的风险管理文化是期货公司经营管理的重要组成部分，也是期货公司实施有效风险管理的有力保障。《期货和衍生品法》从多方面对期货公司风险管理文化培养提出了基本要求，即期货公司应当依法经营、勤勉尽责、诚实守信，建立廉洁、诚信的管理文化；在业务交易方面围绕反洗钱制度、投资者适当性管理、近亲属期货账户管理、反舞弊等内容要求全面融入风险管理文化；在法律责任层面明确法律处罚类型，加大违法违规行为的惩戒力度，增强法律震慑力，作为风险管理文化宣导的强心剂等。

公司文化是公司经营的灵魂。为加强风险管理能力建设，期货公司应以建立风险管理文化为导向，将法律层面关于内部控制制度、风险管理业务风险点、诚信廉洁的具体要求深刻融入风险管理文化建设全过程，大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强全体员工的合规、风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，形成全员主动合规的文化氛围，促进公司建立系统、规范、高效的风险管理机制，保障风险管理目标的实现。

四、加强服务队伍建设是风险管理能力建设的保障

良好的公司声誉以优质的客户服务为基础，优质的客户服务离不开精良的服务队伍。《期货和衍生品法》构建交易者保护体系，加大对普通交易者保护力度，建立了交易者分类和适当性制度、交易者保护制度、期货交易者保障基金，明确交易者享有的各项权益，同时完善期货市场民事法律责任体系，引入当事人承诺制度、代表人诉讼等多元纠纷解决机制。这表明期货公司的客户服务需要进一步向专业化方向发展，在保障交易者合法权益的基础上强化服务意识、完善服务机制、增进服务效能、提升服务水平，规避因“散而不专”“泛而不精”产生的客户投诉、诉讼等风险。

精良的服务队伍是风险管理能力建设的保障。为强化服务意识，坚持促发展和防风险并举，期货公司需积极引进高素质专业化人才队伍，增加人才供给；鼓励员工参加客户服务、风险管理和职业发展等多方面的培训，强化法律风险意识，不断提升专业服务素质；丰富产品工具和业务类型，培养专业人才尤其是投研人才深入到企业内部提供更有效的风险管理和套期保值服务，满足客户的多样化需求；建立规范有效的人才评价和激励机制，加强对从业人员的道德和纪律约束，规避因公司内部管理机制缺失所产生的风险。

法规兴则市场兴。期货市场本质上是一个法治市场，保障期货公司在法治轨道上稳步发展是风险管理的基本要求。风险管理能力建设是一项系统工程，更是长期性的工作，只有不断加强制度供给、强化风险管控措施，才能为业务更好更快发展保驾护航！

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